乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。【单选题】
A.基金托管人办理ETF基金份额折算
B.基金管理人办理变更登记
C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变
D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。ETF份额折算由基金管理人办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。
2、提醒客户及时核对交易确认属于（）。【单选题】
A.基金客户售前服务
B.基金客户售中服务
C.基金客户售后服务
D.基金客户理财服务
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金客户服务的售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径；进行相关信息披露；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；定期进行投资者回访。
3、关于股票基金的投资风格，下列说法不正确的是（）。【单选题】
A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票
B.股票基金按投资风格可分为六种类型
C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的
D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票；股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的；基金的投资风格会依据市场环境进行调整；股票基金按照投资风格可划分为小盘成长、小盘平衡、小盘价值、中盘成长、中盘平衡、中盘价值、大盘成长、大盘平衡和大盘价值这九种类型。
4、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。【单选题】
A.事前
B.事中
C.事后
D.日常
正确答案:B
答案解析:选项B正确，检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。
5、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理中的（）。【单选题】
A.独立性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确，专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
6、ETF份额的申购、赎回应遵循的原则不包括（）。【单选题】
A.申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
B.申购、赎回ETF采用金额申购、金额赎回的方式
C.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
D.申购、赎回申请提交后不得撤销
正确答案:B
答案解析:选项B正确，申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 ；申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；申购、赎回申请提交后不得撤销。
7、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。【单选题】
A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体是各种基金机构及其从业人员
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误，狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 。基金市场主体是各种基金机构及其从业人员，主要是指基金管理人、基金托管人及其从业人员，以及基金市场中的基金销售、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金投资顾问机构、基金评价机构等各种基 金服务机构及其从业人员。
8、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。【单选题】
A.基金公会
B.证券投资基金业委员会
C.基金公司会员部
D.基金业行会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
9、（）年3月，基金金泰、基金开元封闭式证券基金设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。【单选题】
A.1993
B.1997
C.1998
D.2000
正确答案:C
答案解析:选项C正确，1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
10、QDII基金的净值在估值日后（）内披露。【单选题】
A.1~2个工作日
B.3~5个工作日
C.5~10个工作日
D.7个工作日
正确答案:A
答案解析:选项A正确，QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
