乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。【单选题】
A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B.报证监局时应随附电子文档
C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。报证监局时应随附电子文档。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
2、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.监管机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人在基金运作中具有核心作用。
3、基金业协会的职责不包括（）。【单选题】
A.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益
C.提供会员服务，组织行业交流
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督会员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质培训和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（8）协会章程规定的其他职责。
4、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。【单选题】
A.“卖者有责，买者自负”的行业基础文化有待形成
B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距
C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善
D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，我国的资产管理行业仍处于发展的初级阶段，“卖者有责，买者自负”的行业基础文化有待形成；与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距，核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力有待提升；法律及监管框架、监管能力有待完善和提高。
5、信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。【单选题】
A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
6、推介私募基金前，在进行在线特定对象确定的程序中，募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的（）。【单选题】
A.风险识别能力
B.风险承担能力和债务清偿能力
C.风险识别能力和债务清偿能力
D.风险识别能力和风险承担能力
正确答案:D
答案解析:选项D正确，募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。
7、下列关于避险策略基金的说法中，正确的是（）。【单选题】
A.保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作
B.保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的
C.避险策略基金没有本金损失的风险
D.避险策略基金从本质上讲是一种开放式基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确，避险策略基金的前身保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。在避险策略基金中，通常保本资产和风险资产的比例并不是经常发生变动的，必须在一定时间内维持恒定比例，以避免出现过激投资行为。 避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报， 从本质上讲是一种混合基金。此类基金锁定了投资亏损的风险，产品风险较低，也并不放弃追求超额收益的空间，因此比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者。
8、基金管理人合规部门进行合规检查的具体内容不包括（）。【单选题】
A.公司是否独立运作
B.公平交易制度建设及执行情况
C.重大关联交易的执行情况
D.基金公司的收入情况
正确答案:D
答案解析:选项D正确，一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括：（1）公司是否独立运作；（2）公平交易制度建设及执行情况。（3）重大关联交易的执行情况。（4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节；是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理；是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险，特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等；是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等，防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。
9、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。【单选题】
A.公正性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
正确答案:B
答案解析:选项B正确，在合规管理的基本原则中，客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
10、 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。【单选题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。
备考路上没有特殊捷径可走，需要大家付出足够的努力与汗水，打好“地基”，认真踏实地学，相信自己没有问题！加油吧，期待大家的好成绩！
