乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施不包括（）【单选题】
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
正确答案:C
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
2、信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。【单选题】
A.建立信息披露风险责任制
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
正确答案:A
答案解析:B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。
3、合规风险的主要种类不包括（ ）。【单选题】
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
正确答案:C
答案解析:合规风险的主要种类不包括投机合规性风险，合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
4、基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。【单选题】
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.树立正直、诚信的市场形象
正确答案:D
答案解析:本题答案为D，基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识別和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
5、根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）。【单选题】
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
正确答案:D
答案解析:D项正确的表述该是：避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
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