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基金从业考试《基础知识》考点:基金监管的原则

日期: 2020-07-23 13:35:13 作者: 李四光

  基金从业考试《基础知识》考点:基金监管的原则为备考生们奉上,可以在大脑最清晰、思维最活跃时学习最困难的课程。此外,当你的身体状态和学习状态差时,你要适当调整学习计划,减少每天学习时间和学习强度,减少基金从业考试学习任务;当你身体状态和学习状态好时,你要适当延长每天学习时间、增大学习强度,完成更多的学习任务。

  基金从业考试知识点,(一)依法监管原则
  基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,基金监管部门必须树立依法监管观念。
  (二)“三公”原则
  基金是证券市场的重要参与者之一,证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。
  (三)监管与自律并重原则
  国家对于基金市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场基础。
  基金从业考试《基础知识》考点(四)监管的连续性和有效性原则
  基金监管应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。另一方面,在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
  (五)审慎监管原则(略)

  基金从业考试考点为备考生们奉上,希望能够成为大家备考路上的助力。身体和学习状态处于高级阶段者,每天经过调整,就容易的做到学习时始终保持精力充沛、大脑清晰、"狠劲"十足。所以,在每天的哪一段时间学习什么都区别不大。但如果你达不到这个阶段,你应该根据基金从业考试每门课程的情况选择学习的时间段。


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