首页 > 基金从业培训 >正文

基金从业考试《基础知识》考点:基金监管概述

日期: 2020-07-23 13:34:47 作者: 李四光

  基金从业考试《基础知识》考点:基金监管概述为备考生们奉上,可以在大脑最清晰、思维最活跃时学习最困难的课程。此外,当你的身体状态和学习状态差时,你要适当调整学习计划,减少每天学习时间和学习强度,减少基金从业考试学习任务;当你身体状态和学习状态好时,你要适当延长每天学习时间、增大学习强度,完成更多的学习任务。

  基金从业考试知识点,命题点一 基金监管的含义与作用
  证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。
  基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义,是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。
  监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成。
  命题点二 基金监管的目标
  基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。
  证券监管的目标主要有三个:①保护投资者;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险。这三个目标同样适用于基金监管。同时,考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。
  我国基金监管的目标包括:
  基金从业考试《基础知识》考点,(一)保护投资者利益
  保护投资者利益是基金监管工作的重中之重。投资者是市场的支撑者,保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。
  (二)保证市场的公平、效率和透明(略)
  (三)降低系统风险
  监管者应当要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求。监管者应当做的是:要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内,并且监控过度的风险行为。
  (四)推动基金业的规范发展(略)

  基金从业考试考点为备考生们奉上,希望能够成为大家备考路上的助力。身体和学习状态处于高级阶段者,每天经过调整,就容易的做到学习时始终保持精力充沛、大脑清晰、"狠劲"十足。所以,在每天的哪一段时间学习什么都区别不大。但如果你达不到这个阶段,你应该根据基金从业考试每门课程的情况选择学习的时间段。


复制本文地址:http://www.tfboysgo.com/pndxf/921.html

免费真题领取
资料真题免费下载