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2021年乐考网基金从业资格证部分知识点

日期: 2021-08-25 17:22:04 作者: 李四光

小伙伴们如果想要考基金从业资格证书,可以学习以下几个知识点,跟着乐考网一起来看一看。

1. 基金管理人合规管理的基本原则:独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。(不包括及时性)

2. 基金客户服务原则包括:客户至上、有效沟通、安全第一、专业规范原则。

客户服务特点是:专业性、规范性、持续性和时效性。(没有客观性)

3. 开放式基金管理人应在基金合同生效后每6个月结束之日起45日内更新朝暮说明书。

4. 基金公司需要在每季度结束后15个工作日内,披露基金季度报告。

基金公司需要在上半年结束后60日内,披露基金半年度报告。

基金管理公司需要在每年结束后90日内披露基金年度报告。

注意:只有每季结束后是15个工作日,半年度和年度都是自然日。

5. 私募基金投资者:投资金额不低于100万元且满足:

(1)、 净资产不低于1000万元的单位

(2)、 金融资产不低于300万元或者最近3年收入不低于50万元的个人

6. 设立公募基金管理公司的条件,对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东:

非主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于5000万人民币;

非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万人民币,且在境内外资产管理行业从业5年以上。

7. 目前基金销售机构有:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及中国证监会认定的其他独立销售基金的机构(不包括信托)。

以上就是乐考网带给大家的内容,希望能够帮助到你们,如果还遇到其他不能解决的问题,请关注乐考网!


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