乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、（）加入基金业协会的，可成为特别会员。【单选题】
A.基金管理人
B.基金托管人
C.地方基金业协会
D.基金发起人
正确答案:C
答案解析:选项C正确，基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。
2、在基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的申请募集基金的文本。【单选题】
A.基金托管申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
正确答案:A
答案解析:选项A正确，我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：（1）基金募集申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件等。
3、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。【单选题】
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.净资产不低于1000万元的单位
C.金融资产不低于200万元的个人
D.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
正确答案:C
答案解析:选项C正确，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
4、（）不属于企业风险管理基本框架的要素。【单选题】
A.内部环境
B.目标设定
C.信息与沟通
D.外部控制
正确答案:D
答案解析:选项D正确，企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
5、下列不属于封闭式基金份额上市交易应当符合的条件的是（）。【单选题】
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
正确答案:C
答案解析:选项C正确，封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
6、根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案:D
答案解析:选项D正确，根据《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
7、保本基金于20世纪80年代中期起源于（）。【单选题】
A.美国
B.英国
C.德国
D.加拿大
正确答案:A
答案解析:选项A正确，避险策略的前身保本基金于20世纪80年代中期起源于美国，其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。
8、下列关于ETF的说法，错误的是（）。【单选题】
A.ETF本质上是一种指数基金
B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D.我国首只ETF采用的是抽样复制
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，根据复制方法的不同，可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。其中，完全复制型ETF是依据构成指数的全部成分股在指数中所占的权重，进行ETF的构建。我国首只ETF——上证50ETF采用的是完全复制；ETF本质上是一种指数基金；ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求；ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。
9、基金销售机构的销售策略不包括（）。【单选题】
A.产品策略
B.价格策略
C.数量策略
D.促销策略
正确答案:C
答案解析:选项C正确，结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，基金销售机构的销售策略包括：产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面。
10、相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。【单选题】
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。
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