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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题5

日期: 2020-07-01 10:48:55 作者: 李四光

  小编为大家整理好了2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题5, 2020年基金从业资格考试备考正在进行中,考生们要找到适合自己的备考方法,认真备考复习。天下之事常成于困约,而败于奢靡。让我们来看看今日的每日一练真题吧! 


  基金从业考试试题。1、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括( )。【单选题】

  A.智商高

  B.电子化

  C.涉案金额小

  D.行为隐蔽

  正确答案:C

  答案解析:基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。

  2、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和( )等的业务活动。【单选题】

  A.风险控制

  B.基金评价

  C.基金交易电子商务平台

  D.基金估值

  正确答案:C

  答案解析:基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。

  3、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内递交报告材料。

  【单选题】

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  正确答案:B

  答案解析:

  基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

  4、下列关于《证券投资基金》赋予中国证监会的职权说法错误的是()。【单选题】

  A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

  B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

  C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户

  D.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封

  正确答案:C

  答案解析:

  5、()通常又被称为交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

  【单选题】

  A.货币市场基金

  B.保本基金

  C.上市开放式基金(LOF)

  D.交易型开放式指数基金(ETF)

  正确答案:D

  答案解析:考察交易型开放式指数基金(ETF)的定义。交易型开放式指数基金(ETF)通常又被称为交易所交易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。货币市场基金是指投资于货币市场上短期有价证券的一种投资基金;保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

  6、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后( )。【单选题】

  A.7位

  B.6位

  C.5位

  D.8位

  正确答案:D

      答案解析:假设某ETF基金管理人确定了基金份额折算日(T日)。T日收市后,基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。T日标的指数收盘值为I,若以标的指数的1‰作为基金份额净值进行基金份额的折算,则T日的目标基金份额净值为I/1000,基金份额折算比例的计算公式为:以四舍五入的方法保留小数点后8位,折算后的份额=原持有份额*折算比例

  7、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括()。

  【单选题】

  A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金

  B.以低于成本的销售费率销售基金

  C.承诺募集期间对认购费用打折

  D.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率

  正确答案:D

  答案解析:基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时,不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有(采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金,以低于成本的销售费率销售基金,承诺募集期间对认购费用打折等)。

  8、下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是( )。【单选题】

  A.证券投资基金是一种集合投资方式

  B.证券投资基金反映的是一种信托关系

  C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

  D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

  正确答案:C

  答案解析:选项C说法错误:证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”;证券投资基金是一种集合投资方式;证券投资基金反映的是一种信托关系;证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式。

  9、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。【单选题】

  A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》

  B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

  C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》

  D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

  正确答案:C

  答案解析:基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

  10、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为( ),既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为( )。【单选题】

  A.封闭式基金;开放式基金

  B.一级债基;二级债基

  C.政府基金;企业基金

  D.标准型基金;普通型基金

  正确答案:B

  答案解析:普通债券型基金又可细分为两类:可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的称为“一级债基”;既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的称为“二级债基”。

  失败乃成功之母,从失败中吸取经验教训,努力奋斗!预祝各位考生都能在2020年基金从业资格考试中考取一个满意的成绩。 基金从业考试模拟题为大家整理好了,快来练习吧,希望通过练习习题帮助大家轻松备考,预祝大家能够在新的一年新的征途中收获满满。


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