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2020基金从业《基金法律法规》考点精选:监督检查

日期: 2020-04-09 17:01:38 作者: 李四光

  2020基金从业《基金法律法规》考点精选:监督检查已经为大家奉上,记得主动学习哦!考试如同一场战争,没有平坦大道,用乐观的心态迎接困难,不畏艰辛、辛苦奋斗、斗志昂扬的沿着崎岖道路不断前行,才能抵达到成功的终点,不要让你自己的懒惰打败你,从现在开始就行动起来吧。

2020《基金法律法规》考点精选:监督检查

  督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列事项:

  (1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。

  (2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。

  (3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

  督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。

  发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:

  (1)基金及公司发生违法违规行为。

  (2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。

  (3)督察长依法认为需要报告的其他情形。

  (4)中国证监会规定的其他情形。

  基金从业资格考试备考的预习工作已经开始,备考也需要大家持之以恒,通过知识点的学习和习题的练习,打下良好的基础,自信走上考场。小编整理的基金从业《基金法律法规》考点精选:监督检查,大家要记得及时学习,也要时常进行复习哟。预祝小伙伴们,顺利通过考试。


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