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基金从业《私募股权投资》知识点:募集流程与主要资料

日期: 2020-02-27 13:49:28 作者: 李四光

  以下是基金从业《私募股权投资》知识点:募集流程与主要资料,行动力是备考高效的保证,初级银行从业资格考试备考,我们需要的是行动力,而非冠冕堂皇的口号。希望大家都能成为行动的巨人,坚持每天学习,每天打卡,夯实基础,坚持到最后,顺利通关,早日取证,成为考试中的强者!

  基金从业考点1.募集流程

  (1)募集筹备期:撰写私募备忘录;会晤潜在投资者

  (2)基金路演期:分发私募备忘录;准备募集推介资料;准备基金条款书;举行线下定向路演活动

  (3)投资者确认:展开(反向)尽职调查、提供(反向)尽职调查资料;基金投资谈判

  (4)协议签署及出资:履行募集合规程序;签署基金合同和附属文件

  目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

  2.募集所需主要资料

  (1)私募备忘录(PPM)

  私募备忘录是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件。

  (2)募集推介资料

  重点描述募集中基金的基本情况。

  (3)(反向)尽职调查资料

  (反向)尽职调查资料是根据基金投资者需求由基金管理人准备和提供的关于基金管理人的一系列说明资料。

  (4)基金条款书

  ①经营/投资范围条款

  ②运营成本条款

  管理费

  ③利润分配条款

  包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。

  ④资金承诺

  ⑤缴款安排

  ⑥退出与份额转让

  基金从业资格考试知识点:募集流程与主要资料大家要记得及时查收哟,备考无论什么时候,只要不气馁,有信心,梦想就会成真。希望大家都能真正的行动起来,成为行动的巨人,坚持每天学习,每天打卡,夯实基础,坚持到最后,顺利通关,然后步入到自己心仪的行业!


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