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1、公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。【单选题】
A.盈余公积金
B.风险准备金
C.法定公积金
D.存款准备金
正确答案:B
答案解析:选项B正确，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
2、（）是指通过建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。【单选题】
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
正确答案:B
答案解析:选项B正确，风险评估是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
3、基金管理人应当建立（），研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。【单选题】
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金管理人应当建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
4、关于基金托管人的信息披露义务，错误的表述是（）。【单选题】
A.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告
B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告
C.在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
D.在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误，基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告。
5、ETF申购、赎回清单应包括的内容有（）。Ⅰ.最大申购Ⅱ.赎回单位对应的各组合证券名称Ⅲ.证券代码Ⅳ.现金替代标志【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，ETF基金的申购、赎回清单主要包括：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。
6、一般来说，封闭式基金的交易时间为每周一至周五的（）。【单选题】
A.全天
B.每天8：00~11：00，13：00~15：00
C.每天9：30~11：30，13：00~15：00
D.每天9：00~12：00，13：00~15：00
正确答案:C
答案解析:选项C正确，封闭式基金的交易时间为每周一到周五（法定公众节假日除外），每天9：30~11:30，13：00~15：00。
7、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当每日进行收益分配。【单选题】
A.分配现金
B.比例分配
C.红利再投资
D.不分配
正确答案:C
答案解析:选项C正确，《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配”。
8、下列关于道德的说法中，正确的是（）。【单选题】
A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化
B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的
C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范
D.职业道德属于基本道德规范
正确答案:C
答案解析:选项C正确，道德是处理人与社会之间关系的行为规范；A项，没有永恒不变的道德，道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着；B项，道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映，道德观念总是具体的；D项，职业道德是基本道德规范在特定领域的具体表现，属于特定道德规范。
9、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。【单选题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:选项B正确，依据《证券投资基金法》的规定，代表基金份额10%以上的基金份额持有人当就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
10、基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。【单选题】
A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例
C.持有人户数，户均持有基金份额
D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例
正确答案:A
答案解析:选项A正确，基金年度报告披露的持有人信息主要有：（1）上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。（2）持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例。（3）持有人户数及户均持有基金份额。
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